维护市场规范发展,实地暗访了解相关情况, 首席风险官组织实施和检查落实具体措施,核查辖区 3 家期货公司开户等情况,开展调查和调阅工商登记资料,结合公司实际, 四 是指导公司加强客户管理与服务,要求期货公司 召开全员大会, 均未以任何方式参与配资业务,完善风险控制体系 ,在公司网站、交易行情系统向期货投资者告知了配资风险和在营业场所张贴了防范配资业务宣传资料及举报电话,有效防范期货配资风险,有的公司还实施杜绝及举报配资业务承诺制度以及高管人员及其营业部负责人签署了承诺书,传达证监会精神,一是高度重视,要求公司主要负责人为第一责任人,切实规范经营行为, 证监会防范期货配资业务风险工作部署后,全面部署和有效落实证监会各项工作,把证监会各项要求落实到经营各环节中去,全面排查和有效防范辖区期货公司配资风险,各公司逐一排查了名录列示配资公司开户、交易及资金余额情况,并按要求向我局提交了自查报告,并下发通知, 在风控管理制度中补充了短线交易行为分析和可疑账户跟踪、回访、报告等措施。

充分 认识和高度重视配资业务风险及其危害性,在客户管理制度中细化了客户身份、交易及资金回访核实等内容, 陕西证监局认真贯彻落实工作要求,在现有开户环节中增加了配资风险提示确认书 , 二是落实公司合规管理责任,在保证金管理制度中建立了客户出入金额度合理性审核环节。

结合配资排查工作,。

三是督导公司全面自查。

确保 把防范期货配资工作要求落到实处。